证券类申请机构合规风控负责人究竟需要哪些要求？快和上海沪紫律所刘鹏律师一起来了解下：

1、合规风控负责人的基本要求

（1）无负面信息，诚信情况良好；

（2）具备基金从业资格；

（3）具备三年及的相关从业经历，要求具备二级市场风控经验。

（4）最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务（民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等）。

（5）不得兼职。

风控的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。

2、风控过往工作岗位

合规风控负责人应当至少具备三到五年与风险管理相关的工作经历，在风险管理等方面具备丰富的专业能力与实操经验。

（1）专业投资机构：私募证券机构任职合规风控负责人或风控专员；

（2）金融机构：证券公司、期货、公募基金工作过的有二级市场相关风控工作经验的人员。

3、风控岗位相关证明材料

（1）任职证明：

私募机构：协会上风控重大事项变更的截图、离职证明；

券商等其他机构：任职通知书、离任审计报告。

（2）风控工作材料：

私募机构：在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等；

券商等其他机构：资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。

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